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深交所:本周对华年夜基因、中科信息停止了重点监控

时间:2017-10-04  来源:  作者:
深交所:本周对华大基因、中科信息停止了重点监控

本周,本所共对26起证券异常买卖行为停止调查,涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、收盘虚假申报、对倒对敲买卖等异常买卖情形,并及时采取了监管措施。共对11起上市公司严重事项停止核对,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。本所对“华大基因”、“中科信息”的买卖情况停止了重点监控。

一、上市公司监管静态(2017年9月1日-9月7日)

本所对5宗违规行为停止规律处分。

一是藏格控股(000408)股份无限公司(以下简称“藏格控股”)2016年度实行实现严重资产重组,格尔木藏格钾肥无限公司(以下简称“藏格钾肥”)成为藏格控股的控股子公司,西藏藏格创业投资无限公司(以下简称“藏格创业”)成为藏格控股的控股股东。藏格创业在2016年1月1日至2017年4月17日时期经过调用藏格钾肥银行承兑汇票方法累计占用藏格控股资金93,688.16万元。藏格控股对上述控股股东资金占用情形未及时实行信息披露任务,亦未在相关布告中披露藏格创业占用藏格钾肥资金情况。上述行为违背了本所《股票上市规矩(2014年订正)》跟《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所依据有关划定,对藏格控股股份无限公司、公司实践节制人兼董事长肖永明和控股股货色藏藏格创业投资无限公司、公司副董事长曹邦俊,董事兼总司理肖瑶,董事王聚宝,时任董事兼财政总监郑钜夫,时任董事马福强,监事邵静、李光俊、侯选平易近,副总经理吴卫东、方丽,董事会秘书蒋秀恒,时任董事会秘书兼副总经理李双,时任董事会秘书兼财务总监陈健予以传递批驳的处罚。

二是天瑞集团股份无限公司(以下简称“天瑞集团”)在卖出河南同力水泥(000885)股份无限公司(以下简称“同力水泥”)股份累计到达5%时,不依照《证券法》第八十六条和《上市公司收买治理措施》第十三条的规定及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权利变化报告书,在履行报告和披露义务前没有结束卖出同力水泥股份。同时,在上述减持进程中,天瑞集团存在经过本所证券买卖体系以集中竞价方式买入同力水泥股份100股的行为,在买入同力水泥股份100股后,又经过本所证券买卖系统以大批买卖方式卖出同力水泥股份44,319,000股,构成《证券法》第四十七条规定的短线买卖。上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对天瑞集团股份无限公司予以通报批评的处分。

三是江苏宝利国际(300135)投资股份无限公司未照实披露全资子公司新设子公司的信息变革情况;未照实披露新加坡宝利与俄罗斯联邦远东开展部签署的《配合备忘录》停顿严重变化的情况;未照实披露《俄罗斯联邦公路署和宝利控股(新加坡)私家无限公司合作备忘录》停顿严重变化的情况;未照实披露与白俄罗斯国度石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《动向备忘录》停顿发生严重变化的情况;未照实披露与中航飞机(000768)股份无限公司签订《协作框架协定》停顿发生严重变化的情况。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对江苏宝利国际投资股份无限公司、江苏宝利国际投资股份无限公司董事长周德洪予以公然训斥的处分;对江苏宝利国际投资股份无限公司时任总经理张宇定、时任董事会秘书陈永勤、时任财务总监徐建娟、现任董事会秘书王学良予以通报批评的处分。

四是新疆机械研讨院股份无限公司董事杨立军在公司公告2016年度业绩预报前10日内减持公司股票2,667万股,占公司总股本的1.79%,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》及本所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根占有关规定,对杨立军予以通报批评的处分。

五是深圳市长方集团(300301)股份无限公司《2016年年度业绩预报》披露的归属于上市公司股东的净利润与《2016年年度报告》比拟,盈亏性质产生变更,且业绩预报修正公告的披露时间滞后。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对深圳市长方团体股份无限公司及公司董事长邓子长,总经理邓子权,财务总监杨文豪,董事会秘书胡济荣赐与通报批评的处分。

本所共对12宗违规行动收回监管函,6宗涉及信息表露违规、3宗涉及交易股票违规、1宗涉及管帐核算与外部把持不标准、1宗波及担保违规、1宗涉及自力董事申明事项严重漏掉。

6宗涉及信息披露违规中。一是藏格控股对控股股东资金占用情况未及时履行信息披露义务,嘉年华娱乐,亦未在相关公告中披露有关情况。二是深圳市同洲电子(002052)股份无限公司2015、2016持续两年未披露外部掌握鉴证讲演。三是宁夏青龙管业(002457)股份无限公司计提资产减值筹备未经董事会审议,且未及时披露相关信息。四是四川科伦药业(002422)股份无限公司未及时披露与关联方华北制药(600812)日常关联买卖未及时履行审议顺序和信息披露责任。五是重庆莱美药业(300006)股份无限公司2016年度事迹快报披露的归属于上市公司股东的净利润与年度呈文存在较年夜差别,且业绩快报修改公告披露时光滞后。六是姑苏锦富技巧(300128)股份无限公司计提资产减值预备未履行董事会审议顺序及信息披露义务。

3宗涉及买卖股票违规中,一是北京威卡威汽车零部件股份无限公司监事闫蕊配头张紫剑在公司2017年半年度报告披露敏感期买卖入公司股票。二是奥特佳(002239)新动力科技股份无限公司持股23.63%股东西藏天助投资无限公司买卖公司股票行为形成短线买卖。三是上海中信信息开展(300469)股份无限公司独立董事乐嘉锦买卖公司股票行为构成短线买卖。

1宗涉及会计核算与外部控制不规范中,深圳市眺望谷(002161)信息技术股份无限公司在会计事项核算方面存在局部事项会计核算不合乎企业会计原则的情形以及财务部门与营业部分缺少无效连接招致支出确认不规范的情形。

1宗涉及担保违规中,嘉年华娱乐,江苏通润设备(002150)科技股份无限公司未经股东大会审议,违规为资产欠债率超越70%的子公司常熟市通用电器厂无限公司供给担保,嘉年华娱乐

1宗涉及独立董事声明事项严重遗漏中,金杯电工(002533)股份无限公司独破董事杨拂晓在相干文件中遗漏了其同时担负其他公司独立董事的事项,招致公司未能实时披露日常关系买卖3,474.3万元。

本所收回重组问询函4份、存眷函9份、其余信件43份。

二、市场买卖监管静态(2017年9月4日-9月8日)

本周,本所共对26起证券异常买卖行为停止考察,涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、收盘虚伪申报、对倒对敲买卖等异样买卖情况,并及时采用了监管办法。共对11起上市公司严重事项停止核对,并上报证监会5起涉嫌守法违规案件线索。本所对“华大基因(300676)”、“中科信息(300678)”的买卖情况停止了重点监控。

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